Chứng khoán DNSE bị phạt 802,5 triệu đồng vì hàng loạt vi phạm

Chứng khoán DNSE bị phạt 802,5 triệu đồng, buộc dừng loạt dịch vụ tài chính. (Ảnh minh họa)

Theo Quyết định số 461/QĐ-XPHC ngày 17/8/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xác định Công ty CP Chứng khoán DNSE có nhiều vi phạm trong quá trình cung cấp dịch vụ chứng khoán, với tổng số tiền phạt 802,5 triệu đồng.

Cụ thể, DNSE bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản chưa đủ tiền; 137,5 triệu đồng do cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có và 65 triệu đồng do cho sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.

Khoản phạt lớn nhất, 275 triệu đồng, liên quan việc DNSE cung cấp một số dịch vụ tài chính khi chưa thực hiện đầy đủ thủ tục báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong giai đoạn từ 1/1/2024 đến 16/6/2026, công ty cung cấp các dịch vụ như ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo theo quy định.

Ngoài ra, DNSE bị phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay, trong đó có việc giải ngân các khoản vay ký quỹ, ứng trước tiền bán cho một số người nội bộ hoặc người có liên quan.

Bên cạnh phạt tiền, DNSE bị yêu cầu dừng cung cấp một số dịch vụ tài chính nêu trên và các thỏa thuận cho vay không đáp ứng quy định. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký.

Dũng Tiến