Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành liên tiếp 'dính' án phạt vì lỗi hệ thống

Ngày 30/6/2026, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chính thức ban hành Quyết định số 361/QĐ-XPHC đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành (có trụ sở tại tầng 2, tòa nhà Mê Linh Point, số 02 Ngô Đức Kế, phường Bến Nghé, quận 1, TP.HCM). Theo quyết định này, công ty phải chịu mức phạt tổng cộng 275 triệu đồng cho hai hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 275 triệu đồng do các vi phạm trong hoạt động nhận lệnh và thực hiện giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Cụ thể, Chứng khoán Việt Thành bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cơ quan chức năng xác định, trong các ngày 08/4/2025 và 10/6/2025, công ty đã cho phép khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán dù tài khoản không đủ tiền thanh toán.

Cùng với đó, đơn vị này tiếp tục bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do hành vi cho phép khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ (margin) vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản. Các giao dịch vi phạm này được ghi nhận vào hai ngày 08/10/2024 và 18/11/2024.

Việc bị xử phạt lần này khiến dư luận không khỏi hoài nghi về tính tuân thủ pháp luật tại Chứng khoán Việt Thành, bởi đây không phải lần đầu công ty mắc phải những lỗi tương tự. Ngược dòng thời gian, vào ngày 19/8/2015, UBCKNN cũng từng ra Quyết định số 703/QĐ-XPVPHC, phạt công ty 100 triệu đồng cũng vì hành vi cho phép khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.

Chưa dừng lại ở đó, vào tháng 12/2022, Chứng khoán Việt Thành còn bị xử phạt một khoản tiền 275 triệu đồng khác. Nguyên nhân xuất phát từ việc công ty không tính toán chính xác giá trị rủi ro thị trường tăng thêm trong Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm ngày 31/12/2021 và ngày 31/03/2022 đối với các khoản đầu tư vào cổ phiếu CII, VPB khi tỉ trọng vượt quá 10% vốn chủ sở hữu.

“

Được biết, Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành (VTS) chính thức gia nhập thị trường từ năm 2008 với vốn điều lệ khởi điểm 35 tỷ đồng, tập trung vào các dịch vụ môi giới và tư vấn đầu tư. Sau nhiều năm hoạt động, đến năm 2021, đơn vị này đã thực hiện tăng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng. Tuy nhiên, sự mở rộng về quy mô vốn dường như chưa đi đôi với việc củng cố chất lượng quản trị rủi ro và tuân thủ các quy định khắt khe của cơ quan quản lý, tạo ra những "vết gợn" không đáng có trong hành trình phát triển của doanh nghiệp.

Trang Nguyễn