Xử phạt Công ty Chứng khoán EVS hơn 290 triệu đồng do có nhiều vi phạm

Theo đó, tổng số tiền xử phạt đối với doanh nghiệp này là 290 triệu đồng, liên quan đến ba hành vi vi phạm chính.

Cụ thể, EVS bị phạt 137,5 triệu đồng do cung cấp không đầy đủ, không chính xác các thông tin về khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Qua kiểm tra, cơ quan chức năng xác định các dữ liệu liên quan đến giao dịch cổ phiếu, bao gồm thông tin định danh thiết bị đặt lệnh và chuyển tiền trực tuyến của nhà đầu tư có sự sai lệch, không đồng nhất giữa các lần cung cấp.

Cơ quan quản lý xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán do sai phạm về cung cấp thông tin, nhân sự và công bố thông tin. Ảnh minh họa

Bên cạnh đó, công ty bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đảm nhiệm vị trí theo quy định phải có chứng chỉ. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 5/9/2022 đến ngày 5/9/2024, EVS đã để nhân viên chưa đủ điều kiện giữ chức vụ Trưởng phòng Môi giới và thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Ngoài ra, EVS còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không thực hiện công bố thông tin theo quy định. Doanh nghiệp đã không gửi các báo cáo liên quan đến tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu và việc thực hiện các cam kết với nhà đầu tư cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, bao gồm các báo cáo đã được kiểm toán trong các năm 2022 và 2023.

Các hành vi vi phạm nêu trên được xác định theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Việc xử phạt nhằm tăng cường kỷ cương, minh bạch trên thị trường chứng khoán, đồng thời nâng cao trách nhiệm tuân thủ pháp luật của các tổ chức tham gia thị trường.

Trang Nguyễn