Chứng khoán Eurocapital bị phạt do vi phạm trong lưu giữ tài liệu nghiệp vụ

Tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Eurocapital là 210 triệu đồng. (Ảnh minh họa).

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chính thức ban hành Quyết định số 186/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Eurocapital. Công ty có trụ sở chính tại tầng 5, Tòa nhà Mặt trời Sông Hồng, số 23 Phan Chu Trinh, Phường Cửa Nam, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội.

Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Eurocapital bị phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định về công bố thông tin. Cụ thể, công ty đã không thực hiện công bố thông tin đối với các giao dịch có giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của mình theo quy định của pháp luật. Các thông tin không được công bố bao gồm: Hợp đồng cung cấp dịch vụ môi giới số 23082024/HDMG/JBSV-ECC và Hợp đồng cung cấp dịch vụ hỗ trợ giới thiệu khách hàng số 01/2024/HĐ/GTKH-ECC. Cả hai hợp đồng này đều được ký kết vào ngày 23/08/2024.

Bên cạnh lỗi công bố thông tin, Chứng khoán Eurocapital còn bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm nghiêm trọng trong việc lưu giữ tài liệu nghiệp vụ. Cụ thể, Công ty không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua mã trái phiếu F8812505 của Công ty cổ phần Kinh doanh F88 cho đợt phát hành sơ cấp thời gian từ 1/8/2025 đến 15/08/2025. Với hai hành vi sai phạm nêu trên, tổng số tiền Chứng khoán Eurocapital phải nộp phạt là 210 triệu đồng.

Chứng khoán Eurocapital được cấp giấy phép hoạt động năm 2008 với vốn điều lệ ban đầu là 150 tỷ đồng. Một số lãnh đạo công ty sở hữu dưới 5% cổ phần như: Ông Nguyễn Ngọc Linh - thành viên HĐQT (4,9%), bà Trần Thị My - thành viên Ban Kiểm soát (4,9%), bà Nguyễn Thị Huyền - Kế toán trưởng (4,63%). Công ty tiếp tục tăng vốn lên 200 tỷ vào năm 2018, tăng lên 350 tỷ đồng vào 2022 và tiếp tục duy trì tới nay.

Dũng Tiến