Người thao túng cổ phiếu CAR bị phạt 1,5 tỷ đồng

Bà Nguyễn Thùy Thương (áo đỏ) - Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Tập đoàn Giáo dục Trí Việt thực hiện nghi thức đánh cồng tại Lễ Khai trương giao dịch cổ phiếu.

Phạt 1,5 tỷ đồng vì tạo cung, cầu giả

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt ông Võ Bình Nguyên 1,5 tỷ đồng về hành vi thao túng cổ phiếu CAR của Công ty Cổ phần Tập đoàn Giáo dục Trí Việt.

Theo kết quả giám sát, kiểm tra, trong khoảng thời gian từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023, ông Võ Bình Nguyên sử dụng 11 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu CAR.

Chuỗi giao dịch này tạo ra cung, cầu giả tạo đối với cổ phiếu CAR, qua đó tác động đến hoạt động giao dịch trên thị trường. Hành vi trên vi phạm khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán, quy định cấm sử dụng một hoặc nhiều tài khoản của mình hoặc của người khác để tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Ngày 22/8/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 516/QĐ-XPHC, xử phạt ông Võ Bình Nguyên 1,5 tỷ đồng. Mức phạt được áp dụng theo khoản 3 Điều 5 và khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Kết quả kiểm tra, tính toán của cơ quan quản lý chưa xác định ông Nguyên có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm. Tuy nhiên, việc không phát sinh khoản thu trái pháp luật không làm thay đổi tính chất của hành vi tạo cung, cầu giả tạo trên thị trường chứng khoán.

Cấm giao dịch chứng khoán trong 3 năm

Bên cạnh hình thức phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 518/QĐ-UBCK, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm đối với ông Võ Bình Nguyên.

Theo quyết định, ông Nguyên bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm, tính từ ngày 26/8/2026.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Giáo dục Trí Việt (Trí Việt) đưa cổ phiếu giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Trước đó, ngày 24/6/2022, Trí Việt đã được Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chấp thuận đăng ký giao dịch cổ phiếu với mã chứng khoán CAR.

Trong cùng thời hạn, ông Nguyên không được đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán.

Các biện pháp này tách biệt với khoản phạt hành chính 1,5 tỷ đồng. Việc cấm giao dịch và cấm đảm nhiệm chức vụ nhằm ngăn người vi phạm tiếp tục tham gia những hoạt động có khả năng tác động đến tính minh bạch của thị trường.

Chín cá nhân, tổ chức bị xử lý vì cho mượn tài khoản

Liên quan đến vụ việc, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn ban hành Quyết định số 517/QĐ-XPHC, xử phạt 9 cá nhân, tổ chức đã cho ông Võ Bình Nguyên mượn tài khoản chứng khoán.

Nhóm bị xử lý gồm bà Nguyễn Khánh Thủy, bà Đỗ Thị Bích Liên, bà Kiều Thị Ngoan, hai cá nhân cùng tên Nguyễn Thu Trang, bà Hoàng Thảo Dung, bà Trần Thị Thanh Nga, bà Cấn Thị Việt Trinh và Công ty Cổ phần Fibo Invest.

Theo cơ quan quản lý, các tài khoản được cho mượn đã phục vụ hoạt động mua, bán cổ phiếu CAR trong thời gian từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Chín cá nhân, tổ chức bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng. Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở xác định những chủ thể này thu được khoản lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đồng thời ban hành Quyết định số 519/QĐ-UBCK, cấm cả 9 cá nhân, tổ chức giao dịch chứng khoán trong 2 năm. Tám cá nhân còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

Vụ việc cho thấy chủ tài khoản có thể bị xử lý ngay cả khi không trực tiếp đặt lệnh thao túng. Việc giao thông tin đăng nhập, cho mượn hoặc để người khác sử dụng tài khoản chứng khoán có thể trở thành mắt xích giúp tạo giao dịch giả, làm sai lệch tín hiệu cung, cầu và gây rủi ro cho nhà đầu tư khác.

Cho mượn tài khoản chứng khoán có thể bị xử lý thế nào?

Tài khoản chứng khoán gắn với danh tính và trách nhiệm của chủ tài khoản. Khi cho người khác sử dụng tài khoản để thực hiện giao dịch dẫn đến thao túng thị trường, chủ tài khoản có thể bị đình chỉ giao dịch, cấm giao dịch và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Nhà đầu tư cần tự quản lý mật khẩu, mã xác thực và thiết bị đăng nhập. Người dùng không nên giao tài khoản cho người khác đặt lệnh, kể cả trong trường hợp nhờ đầu tư hộ hoặc ủy quyền không đúng quy định.

Thế Kiên