Dùng 30 tài khoản thao túng cổ phiếu AAT, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng

26 cá nhân bị xử lý liên quan vụ thao túng cổ phiếu AAT. Ảnh minh họa

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông T.A.L. (địa chỉ tại phường Bỉm Sơn, tỉnh Thanh Hóa) do hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu AAT của CTCP Tập đoàn Tiên Sơn Thanh Hóa. Đồng thời, 25 cá nhân khác cũng bị xử lý do cho mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch dẫn đến hành vi thao túng thị trường.

Theo cơ quan quản lý, trong giai đoạn từ ngày 24/3/2021 đến ngày 30/12/2022, ông Tống Anh Linh đã sử dụng 30 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các giao dịch mua bán cổ phiếu AAT nhằm tạo cung cầu giả tạo trên thị trường.

Với vi phạm trên, ông T.A.L. bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng. Kết quả kiểm tra, xác minh cho thấy chưa có cơ sở xác định cá nhân này thu được khoản lợi bất hợp pháp từ các giao dịch nêu trên.

Ngoài xử phạt tiền, UBCKNN cũng áp dụng các biện pháp ngăn chặn nhằm phòng ngừa vi phạm. Theo đó, ông T.A.L. bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 9/3. Đồng thời, cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với 25 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch dẫn đến thao túng thị trường.

Theo kết quả xác minh, trong cùng giai đoạn từ tháng 3/2021 đến cuối tháng 12/2022, 25 cá nhân đã cho ông T.A.L. mượn tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch cổ phiếu AAT. Hành vi cho mượn tài khoản đã tạo điều kiện để các giao dịch mua bán được thực hiện với tần suất lớn, góp phần hình thành cung cầu giả tạo đối với mã cổ phiếu này.

Đối với vi phạm trên, UBCKNN quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng đối với 25 cá nhân. Qua kiểm tra, cơ quan chức năng cũng chưa xác định được các cá nhân này có khoản thu lợi bất hợp pháp từ việc cho mượn tài khoản.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng áp dụng biện pháp phòng ngừa bổ sung đối với các cá nhân liên quan, bao gồm cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 9/3 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ trong cùng thời hạn.

Vũ Đậu