Chứng khoán HD bị phạt hơn 282 triệu đồng

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ngày 24/7 ban hành Quyết định số 405/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán HD (Chứng khoán HD).

Chứng khoán HD bị phạt hơn 282 triệu đồng (ảnh AI).

Theo đó, Chứng khoán HD bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 24/2024/NQ-HĐQT ngày 23/4/2024.

Hành vi thứ hai là Công ty không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo định kỳ tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước Quý IV/2024.

Với hành vi này, Chứng khoán HD bị UBCKNN phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 3, Điều 43, Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Ngoài ra, Chứng khoán HD còn bị UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d, khoản 3, Điều 8, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.

Theo Biên bản kiểm tra của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam ngày 28/11/2025, hồ sơ xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của một số tổ chức, cá nhân chưa có đầy đủ tài liệu theo quy định tại Điều 5, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Với 3 hành vi vi phạm nêu trên, Chứng khoán HD bị UBCKNN phạt 282,5 triệu đồng.

Minh Tâm