Chứng khoán Dầu khí vi phạm quy định ký quỹ

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí.

Chứng khoán Dầu khí vi phạm quy định ký quỹ (ảnh minh họa).

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c, khoản 4, điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, Công ty có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

UBCKNN xác định, Công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có tại ngày 15/07/2024.

Minh Tâm